<td id="4a2cc"><center id="4a2cc"></center></td><tt id="4a2cc"></tt>
  • 您現在的位置:?臺海網 >> 海峽輿情 >> 省外輿情  >> 正文

    內幕交易掙6211.89元罰了100萬 妻子和丈母娘都被連累

    www.cleaningbylisa.com 來源: 中國證券報 用手持設備訪問
    二維碼

      監管部門對涉及上市公司內幕交易的行為持續“高壓嚴打”之勢。

      11月1日,上海證監局披露,對秦某喬泄露內幕信息及鄒某、龔某中共同內幕交易上柴股份(現已更名為動力新科,為便于本案敘述仍稱上柴股份)股票的行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,應當事人秦某喬、鄒某、龔某中的要求,上海證監局于2022年8月30日舉行了聽證會,聽取了上述三位當事人及其代理人的陳述和申辯意見。本案現已調查、審理終結。

      “在上市公司依法公開披露前,任何單位和個人對于其所獲悉的重大資產重組信息均負有保密義務。同時,也禁止任何單位和個人利用相關信息從事內幕交易、操縱證券市場等違法活動。”某資深投行人士認為,該案件給所有從業人員再次敲響警鐘,應進一步落實內幕信息知情人登記、保密等要求。

      中介機構經辦人員“嘴不嚴”

      該案件還要從2020年說起。

      據上海證監局披露,2020年8月17日上午,上柴股份財務總監顧某輝與德勤華永會計師事務所(以下簡稱“德勤”)合伙人胡某媛、審計經理羅某鳴在上汽集團召開會議,咨詢上柴股份擬資產重組標的公司上依投、上依紅、上菲紅的審計范圍和審計報價等,并簽署了相關保密協議。

      當天下午,胡某媛讓羅某鳴、德勤項目經辦人員秦某喬提供有關上柴股份及資產重組標的公司上依投、上依紅、上菲紅相關審計費用的初步報價,上柴股份與德勤約定將在周三(8月19日)開會討論此次資產重組可能導致的稅務問題,內容為上依投將所持有的上依紅和上菲紅股權轉讓給上柴股份所產生投資收益的相關稅費,并讓秦某喬參加。

      根據案件細節進一步透露,因履行工作職責,秦某喬系不晚于2020年8月19日知悉了上述內幕信息,屬于《證券法》第五十一條第六項規定的內幕信息知情人。

      據披露,2020年8月19日,顧某輝、秦某喬等人在上柴股份召開會議,討論此次資產重組標的公司上菲紅分紅、分拆等所涉及的稅費問題。2020年9月8日,胡某媛收到顧某輝通知,內容為上柴股份資產重組相關標的資產的審計項目暫時中止,當日胡某媛將項目中止的情況告知秦某喬。2020年12月18日,上汽集團副總裁藍某松電話告知顧某輝,上汽集團要求上柴股份于2020年12月21日起停牌。

      2020年12月21日晚間,上柴股份發布《關于籌劃重大資產重組的停牌公告》,公告稱公司擬通過發行股份及支付現金的方式購買上依投50%股權、上依紅100%股權及上菲紅10%股權。至此,該內幕信息公開。

      從二級市場表現看,上柴股份股價自2020年8月中旬開始上漲,至12月21日停牌前一交易日股價累計漲幅約30%。

      利用內幕信息交易股票

      在內幕信息形成后至公開前,秦某喬在上柴股份資產重組項目的關鍵時間節點,通過微信聊天等方式向其配偶鄒某泄露了有關上柴股份資產重組事項的內幕信息。

      據悉,龔某中與鄒某系母女關系,其與秦某喬、鄒某夫婦居所較近且關系密切,日常聯絡接觸較多。在內幕信息形成后至公開前,鄒某與龔某中持續通過微信進行聯絡,內容涉及內幕信息及交易“上柴股份”相關情況。

      上海證監局披露,在內幕信息形成后至公開前,鄒某、龔某中共同控制“龔某中”證券賬戶交易“上柴股份”。具體來看,2020年8月20日起,“龔某中”賬戶開始買入“上柴股份”,截至2020年9月7日累計買入“上柴股份”3萬股,成交金額28.26萬元;自2020年9月8日開始賣出“上柴股份”,截至2020年9月9日累計賣出“上柴股份”2.99萬股,成交金額30.55萬元。

      一番“快進快出”獲利后,鄒某、龔某中母女選擇暫時停止操作,并自2020年10月23日起重新買入“上柴股份”。截至12月21日重組事項公告前,該賬戶在近兩個月的時間內累計買入11.99萬股,金額115.56萬元。巧合的是,在9月10日至10月22日期間,上柴股份股價區間跌幅接近18%。

      上海證監局稱,截至計算日,該賬戶尚有余股1.48萬股,賬戶交易盈利金額為6211.89元。上述相關交易資金由鄒某、龔某中共同提供,證券賬戶下單設備分別顯示為鄒某或龔某中手機號碼。

      涉案人員辯解不成遭重罰

      “開戶以來至內幕信息公開前買入成交占比最高的股票”“交易意愿強烈且明顯異常”......針對當事人的申辯理由,上海證監局根據相互印證的在案證據一一予以回應。

      龔某中賬戶于2007年6月7日開戶,于2020年8月20日首次買入“上柴股份”,且內幕信息形成后至公開前,該賬戶累計買入“上柴股份”14.99萬股,成交金額143.82萬元,均為該賬戶開戶以來至內幕信息公開前買入成交占比最高的股票,交易意愿強烈且明顯異常。

      與此同時,該賬戶交易“上柴股份”的時間節點和買賣方向,與秦某喬與鄒某、鄒某與龔某中之間聯絡溝通的時間節點和相關內容高度吻合,與內幕信息進展高度吻合,且不能作出合理解釋。

      上海證監局認為,秦某喬的上述行為,違反了《證券法》第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為;鄒某、龔某中的上述行為,違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成了《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為。

      根據秦某喬、鄒某、龔某中違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,上海證監局決定,對秦某喬泄露內幕信息的行為處以50萬元罰款;對鄒某、龔某中共同內幕交易的行為,責令鄒某、龔某中依法處理非法持有的證券,沒收違法所得6211.89元,對鄒某、龔某中合計處以50萬元罰款。(來源: 中國證券報

    相關新聞
    外媒:疑靠內幕炒股,佩洛西夫婦被美國基金“追蹤”

    綜合外媒報道,美國會眾議長佩洛西及部分國會議員,一直被指借助“內幕消息”幫助其親屬炒股,且獲利豐厚。美國一家證券公司近期推出“追蹤”國會議員進行股票交易的兩支基金,其中一支的代碼正是以佩洛西命名。   據報道,一家名為Subversive Capital Advisors的紐約證券公司已向美國證券交易委員會提交申請,要求設立一個基金產品,其中包括“民主黨人ETF”(NANC)...

    潤邦股份子公司副總與配偶內幕交易 賺6萬被罰沒56萬

    近日,證監會貴州監管局網站公布的中國證券監督管理委員會貴州監管局行政處罰決定書〔2022〕1號顯示,當事人孫建成、許愛珠因內幕交易江蘇潤邦重工股份有限公司(以下簡稱“潤邦股份”,002483.SZ)股票,被證監會貴州監管局處罰。   2015年潤邦股份大股東南通威望實業管理有限公司(以下簡稱威望實業)通過股權質押融資,認購潤邦股份定向增發股票后,多年未減持導致融...

    杭州松下家電公司違法被罰 為松下電器全資子公司

    近日,信用中國網站公布的行政處罰決定書(杭應急罰﹝2022﹞第2000076號)顯示,杭州松下家電(綜合保稅區)有限公司因涉嫌危險物品倉庫未采取可靠的安全措施,被杭州市應急管理局罰款3萬元。   違法事實為,經調查,當事人主要從事洗衣機和洗碗機零部件的生產和組裝。在職員工有116人。主要生產工藝是從其他廠家采購各類零配件進行組裝形成產品。當事人在廠區內設...

    賽孚股份違法被罰 部分煤炭檢測檢測報告不符要求

    上海市市場監督管理局網站日前公布的行政處罰決定書(滬市監總處〔2022〕322022000190號)顯示,上海賽孚燃料檢測股份有限公司(“賽孚股份”,835338)存在檢驗檢測機構未按照相關標準、技術規范進行檢驗檢測,或者出具的檢驗檢測報告不符合要求的違法行為,被上海市市場監督管理局罰款3.0000萬元。處罰決定日期2022年8月17日。      根據移送線索反映,當事人在...

    重慶南岸中銀富登村鎮銀行違法被罰 貸款三查不到位

    中國銀保監會網站近日公布的重慶銀保監局行政處罰信息公開表(渝銀保監罰決字〔2022〕39號)顯示,重慶南岸中銀富登村鎮銀行有限公司存在貸款“三查”不到位導致最終形成風險的違法違規事實。依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、第四十八條,中國銀保監會重慶監管局對機構罰款40萬元,對楊緒警告。   資料顯示,重慶南岸中銀富登村鎮銀行有限公司的大...

    激情的视频
    <td id="4a2cc"><center id="4a2cc"></center></td><tt id="4a2cc"></tt>